【引言】当前，中国的民事经济纠纷和诉讼的数量在与日俱增，诉讼的增长给法院造成相当大的压力，也给正在进行的民事经济审判方式改革带来种种难题。怎样才能在完善诉讼程序的同时兼顾效率，从而在现有的司法资源条件下，保障每一个普通公民都能够通过诉讼实现自己的权利，就成为目前司法改革中的一个重要课题。这次民事诉讼法修改回应人民群众对"司法为民"的新期待，增设了小额诉讼程序。小额诉讼程序的覆盖面广、简易审理、一审终审等特点，在方便当事人参加诉讼、降低当事人诉讼成本的同时，必将给我国民事审判工作带来新的挑战和机遇。

【关键词】小额诉讼

【正文】

一、小额诉讼程序的概念和特征

小额诉讼程序是指基层法院的小额诉讼法庭或专门的小额法院审理诉讼标的额较小或具有其他特定性质的案件所适用的一种简易化的诉讼程序。小额诉讼程序是"与简易程序的某些规定似有相似，但性质上它绝不是简易程序的附属程序，也不是简易程序的分支程序"，它是一种与简易程序并列存在的独立的第一审程序。与简易程序相比较，小额诉讼程序有以下特征：（1）适用范围比较单一，基本上限于债权债务纠纷（也可以在一般侵权、邻里纠纷、租借纠纷、交通事故纠纷中采用），且涉及的案件都一般是诉讼标的数额都比较小的案件。至于具体数额，各国根据本国的经济发展情况有不同规定。（2）程序简便。"小额诉讼程序所追寻的理想是不需要法律技巧的简易和效率"。简易性主要表现在：起诉状和答辩可以采用法院印制好的表格，也可以口头进行；可以在休息日甚至晚间开庭；不进行证据开示；不设陪审团；简化证据调查；甚至无需法庭记录；判决也只是宣布结果，而不必说明理由。因为整个程序都是在非正规的方式中进行，当事人一般不需律师既可操作。此外，小额程序一般不允许反诉，可以缺席判决，而且一般不准许上诉。（3）注重调解。小额诉讼一般采取调解与审判一体化，在审理过程中可通过谈话的方式，让原被告直接对话，法官积极规劝促成当事人的和解，在听取了双方当事人的主张之后，往往会在他们争执不下时，直接提出赔偿建议。如美国"一些小额法院专门设置独立的调解程序，采取调解前置主义"。（4）低成本和高效率的价值取向。美国的小额诉讼程序完全免费或只收取约20美元的诉讼费。因为无需律师费和鉴定等费用，不仅原告从中受益，不致因高成本而放弃自己的小额权利，也使被告的负担得以减轻。

    从以上小额诉讼程序的上述特征中，可以看出它的设计理念完全不同于普通程序和简易程序。由于适用的主体是小额权利人，因此从简便快捷低廉的角度出发，使其可以不必花费过多的劳力、时间、和费用就能够主张自己的权利。

二、小额诉讼程序的理念及功能

　 小额诉讼程序具有与普通程序不尽一致甚至截然相反的理念，它设立的目的在于对现代司法诉讼乃至法治进行补偏救弊，但是，由于存在一些无法解决的问题，它又经常受到来自正统法治主义的批评。小额诉讼程序的理念及功能主要体现在以下几方面：

　　（一）小额诉讼程序的基本功能是解决纠纷，尤其是那些被社会或国家认为不甚重要的民事纠纷。显而易见，小额诉讼程序不同于那些上诉法院、最高法院或宪法法院，它的使命不是通过审判确认法律规范、创造判例、填补法律空白，甚至其法律适用的准确性和严格性也相对并不重要，只要为当事人提供一个解决纠纷的程序并得到结果，就达到了目的。其设立体现了国家的这样一种努力：一方面尽可能为社会成员最大限度地提供司法救济的途径（诉讼权利），以保证其实体权利的实现不致因成本和复杂性等原因而受到阻碍；另一方面，必须尽可能地使司法资源得到合理利用，不致使社会因过多的诉讼消耗掉大量的资源，或导致对司法资源的投入无限制地攀升。换言之，小额诉讼程序是国家提供的一种廉价司法救济途径。

　　（二）小额诉讼程序以追求效率为根本原则。现代世界各国的诉讼制度、尤其是普通程序都程度不同地面临着诉讼迟延、复杂、高费用和积案的困境，而小额诉讼程序是在平衡诉讼的两大基本价值，即公平与效率之后，选择效益和效率优先的结果。这一原则体现在以下几个方面：首先，程序简便。由此减少了审理时间，节约了诉讼当事人的私人成本或社会投入的公共成本。其次，在职权行使方式上，法官可以在程序和实体两方面行使较大的裁量权，使程序相对灵活，以有效地加快审判的进程。这种程序运作的实际效果很大程度上取决于法官的操作，而当事人的作用则相应降低。最后，在程序设计的技术性规定方面，设有不得反诉、一次审理结案、简化证据调查及证人询问、不得上诉等规定。这样，它实际上是通过限制甚至取消当事人的一部分诉讼权利来获得效率的，这一点也正是小额诉讼程序的悖论之一（注：当代世界各国的司法改革都在谨慎处理这一问题。然而都面临着一个两难处境：在不对原告进行限制的情况下，小额程序容易被企业、市政部门、保险公司和分期付款销售公司等机构利用，成为讨债公司；而对原告作限制又明显地成为照顾贫困阶层的的特殊程序，由于有悖于程序公正原则，即使是为了保护弱者，也难免遭到非议。）　　（三）对诉讼程序乃至法治进行补偏救弊。第二次世界大战以来的司法改革浪潮，实际上反映着现代法治自身的一种重组和变革。小额诉讼程序的价值正是在此背景下得到普遍重视的。它除了具有提高效益和效率方面的显著功效，还体现着当代司法改革的另一种动向或理想，即从当事人的角度出发，减少纠纷解决程序的对抗性，减少法律的高度专门化、技术化程度，使当事人本人诉讼成为现实。一些小额诉讼程序规定禁止当事人聘用律师作代理人，并开始对原告的资格或提起小额诉讼的次数做特殊限制，以便使这种程序向保护普通民众的方向倾斜。美国在1970年代以后，为了减轻当事人的负担，在建立小额审判制度方面进行了多种改革，例如在晚间或休息日开庭，把小额诉讼法院建立在社区内，开展免费法律咨询等。在较成功的地区，通过小额诉讼法院的审判，一方面大幅度地降低了当事人的诉讼成本，为当事人提供了及时和有效的司法救济，同时也通过基层司法的积极活动，有力地维护了整个司法系统的地位和权威。然而，这样也就与原有的司法和诉讼模式拉开了距离。

三、国外小额诉讼对我国的借鉴

美国可以说是小额诉讼制度最早的发源地。由于美国有联邦和州双重法院组织体系，所以说各州的法院组织体制有所不同，各州的具体程序也有区别。但总的说来小额诉讼程序一般有如下共同特点：（1）原告资格有限制。对某些类型的案件如牵扯不动产纠纷或特定侵权纠纷，被排除在小额审判的管辖范围之外。诉讼标的额一般在1000――5000美元之内，另一方面对原告利用小额诉讼程序提起诉讼的次数进行限制，防止出现"诉讼爆炸"现象。（2）程序设计及实际运作极力追求简易、迅速、低廉、非形式性和非技术性，一般排除律师代理，简化起诉和送达方式，许多州的小额法庭规定可以在周末或者夜间开庭审理。庭审不必拘泥于法庭形式，尽最大可能地诱导当事人和解，结束时可当场或另行做出判决。（3）允许当事人享有在小额诉讼程序与普通诉讼程序之间进行选择地机会。（4）各州对上诉有不同规定，一般禁止上诉。只有对不具有临时性或辅助性法官审理的小额案件，允许当事人针对其判决向正规的法官提起上诉。日本以美国的小额诉讼程序为参考，建立了自己的小额诉讼程序。1996年日本修正了民事诉讼法的简易程序，并分离出独立的小额诉讼程序，形成了两者并立的格局。其小额诉讼程序有如下特点：（1）诉讼标的价额金额小。小额诉讼程序标的价额限于30万日元以下的金钱请求。并限定当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼的次数。（2）诉讼程序更加简便，原则上于一次开庭期日内审理终结。（3）诉讼判决地简易性。法庭辩论终结后立即宣布判决的，辩论期日的笔录可以代替判决书，笔录和判决书具有同样法律效力。（4）审级救济的特殊性。对小额诉讼的终局判决，不得提起上诉，只能在两周不变期间内向做出判决的法院提出异议。

四、贯彻实施小额诉讼程序的重要意义

小额诉讼程序有助于人民群众接近司法。在法治社会，不论争议所涉及标的额的大小，当事人都有权诉诸法院，请求司法救济以获得司法平等保护。而民事诉讼法对当事人诉权的平等保障则表现为两个方面：一是程序权的保障，即当事人进入民事诉讼程序后如何保障当事人充分行使诉权；二是程序的保障，即保障当事人都有机会走向法院、接近司法、"接近正义"。对于利益较大的争议案件而言，当事人可能愿意适用相对复杂的普通程序、简易程序并为此支付较高的诉讼成本。而对于日常生活中的小额争议而言，当事人可能会因法律知识的欠缺或诉讼成本高于诉讼利益而理性选择放弃诉讼。当前，随着社会经济转型的加速，人民群众之间小额标的纠纷不断增加，现有简易程序立法及司法解释日益呈现出滞后性。不少小额纠纷，人民群众基于诉讼成本高昂、诉讼程序复杂等原因不愿将之提交法院解决。而小额诉讼程序以其更加简易化的程序设计、低廉的诉讼成本以及便捷高效的裁判过程，大大方便了当事人诉讼，对解决小额纠纷具有独一无二的优势。小额诉讼程序有助于降低诉讼成本、合理匹配司法资源。随着社会转型的加速，各种民事纠纷数量不断增长。诉讼案件的增多，一方面体现了人民群众权利意识的苏醒；另一方面也使得当事人的诉讼负担日益增加。因此，当事人对小额案件的程序选择必须考虑诉讼成本上的投入与产出的关系。而小额诉讼程序快捷、简便的程序设计满足了当事人以最低诉讼成本，最快速解决纠纷的需求。任何国家，在一定时期内司法资源总是有限的。因此，必须用有限的资源，实现司法制度收益的最大化--即最大限度地解决纠纷。如果对小额案件仍适用普通程序或简易程序，将不可避免地造成司法资源的浪费，使得司法资源无法更多地投向更为复杂的民事纠纷，从而最终导致司法资源的配置失衡。而小额诉讼程序一审终审、庭审简化、庭审时间自由、审限压缩等独特制度设计，都服务于"快收、快审、快结"这一主题，可以有效节省司法成本，快捷、及时、有效地维护当事人的合法权益，实现社会公平和正义。

五、贯彻实施小额诉讼程序应注意的问题

由于司法实践中适用小额诉讼程序审理的民事案件数量将占到一审民事案件总量的较大比例，而这次民事诉讼法修改对小额诉讼程序又只规定了一个条文，故从慎重角度考虑，刚开始适用小额诉讼程序时既要积极又要稳妥。具体而言，需要注意以下几个方面的问题。

（一）关于小额诉讼程序的案件范围问题。小额诉讼程序是简易程序的再简化，适用的对象是事实清楚、权利义务关系明确、争议不大，标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的民事案件。对符合这一要求的下列单一金钱给付案件应当适用小额诉讼程序：（1）买卖合同纠纷、借款合同纠纷、租赁合同纠纷和服务合同纠纷案件；（2）身份关系清楚，仅在给付的数额、时间上存在争议的抚养费、赡养费、扶养费纠纷案件；（3）责任明确，原告主张的损失金额确定的机动车交通事故责任纠纷和其他人身损害责任纠纷案件；（4）供用水、电、气、热力合同纠纷案件；（5）银行卡纠纷案件；（6）劳动关系清楚，仅在劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿金或者赔偿金等案件的给付数额和给付时间上存在争议的劳动合同纠纷案件；（7）劳务关系清楚，仅在劳务报酬的给付数额和给付时间上存在争议的劳务合同纠纷案件；（8）其他金钱给付纠纷。同时，对于下列案件，暂时可不适用小额诉讼程序：（1）涉及人身关系争议、财产确权争议的案件；（2）追加当事人或者提起反诉的案件；（3）涉及知识产权的案件。

（二）关于小额诉讼程序的标的金额问题。由于民事诉讼法第一百六十二条并未明确各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资未出台时如何确定受理案件标的金额上限，故只能参照最近年度标准执行，新修改的民事诉讼法2013年1月1日开始施行后，在各省、自治区、直辖市2012年度城镇单位就业人员年平均工资数额公布前，按已公布的各省、自治区、直辖市2011年度城镇单位就业人员年平均工资数额作为当地小额诉讼程序适用案件标的金额。各省、自治区、直辖市2012年度城镇单位就业人员年平均工资数额公布后，按2012年标准计算。2014年及其以后年度依此类推。至于2013年1月1日前已适用简易程序审理但尚未审结的案件，基于程序的安定性考虑，在新民事诉讼法施行后可适用简易程序继续进行审理。

（三）关于小额诉讼程序的释明问题。在确定适用小额诉讼程序审理案件后，一般可在开庭前以书面《小额诉讼须知》等方式向当事人告知小额诉讼程序的适用条件、审判组织、审理方式、一审终审、申请再审权利等重大事项，并要求当事人对上述书面《小额诉讼须知》进行签收。对当事人提出适用小额诉讼程序的异议，如果异议成立，可以裁定按简易程序的一般性规定处理或将案件转入普通程序。异议不成立的，裁定驳回其异议申请。

（四）关于当事人的答辩期和举证期问题。我们认为，对双方当事人均到庭的案件，人民法院可在告知当事人放弃答辩期和举证期限的后果并经当事人确认放弃后，立即开庭审理。如当事人明确表示不放弃举证期限，则当事人可自行约定举证期限，但约定的期限不超过10天。当事人没有约定的，由人民法院指定不超过10天的举证期限。如已放弃举证期限的当事人又提出延期举证的申请，则一般不予准许。对于开庭之后新发现的证据，可根据相关规定决定是否准许当事人提交。如因未放弃举证期限的当事人申请延期举证无法在一个月内结案的，则经批准，可以延长至三个月，如有需要可转入普通程序审理。如当事人明确表示不放弃答辩期，则可在普通程序规定的15天答辩期基础上，视情况缩短至7天以内。

（五）关于小额诉讼程序的审理问题。我们认为，适用小额诉讼程序审理的案件，通知当事人开庭可以不必传票传唤，但通知原告、被告开庭时间、地点应有已通知当事人的具体书面材料入卷。在通知开庭时，可要求当事人在开庭时携带所有证据并通知证人出庭，争取做到一次开庭，当庭宣判，当庭送达裁判文书。庭审中，当事人有正当事由不能到庭时，经对方当事人同意，可利用视频技术开庭审理。庭审可不受法庭调查、法庭辩论、最后陈述以及法庭调解的顺序限制，可以灵活地安排询问证人的时间。当事人申请利用视频技术等方式询问证人理由正当的，可予准许。另外，适用小额诉讼程序公开审理案件，可不必在开庭三日前公布当事人姓名、案由、开庭时间和地点。至于开庭时间，则可以根据当事人的共同申请并经人民法院同意后，在晚间、休息日或法定节假日进行开庭。适用小额诉讼程序审理的案件还可到当事人工作场所所在地、住所地或争议发生地等进行开庭。

（六）关于小额诉讼程序向其他程序的转化问题。考虑到适用小额诉讼程序审理的民事案件比适用简易程序普通规定审理的案件更为简单，故建议在立案之日起一个月内审结案件。在一个月内不能审结的，可区分下列情形进行处理：如因案件排期等原因导致一个月内不能审结的，经批准，可以延长审限至三个月；如经审理发现当事人诉请涉及人身关系争议、财产确权争议等金钱给付之外的争议，案情复杂，不宜适用小额诉讼程序的，经批准，可裁定按简易程序的一般性规定处理或将案件转入普通程序。按简易程序一般性规定处理的，如双方均未提供新证据且案件已经开庭审理，无须另行开庭；案件转入普通程序的，应组成合议庭，重新开庭，继续审理。

（七）关于小额诉讼程序的裁判文书问题。我们认为，适用小额诉讼程序审理的案件，可简化裁判文书，在裁判文书中只记载当事人姓名、案件事实要点、裁判基本理由、给付金额及期限等。在条件成熟时，还可以直接将裁判文书要素填充到统一制作的表格，或制作只记载诉讼参加人基本情况和裁判主文的令状等方式进一步简化裁判文书。为了确保裁判文书简化落到实处，各高级人民法院可以因地制宜，制作各类关于适用小额诉讼程序的法律文书样式，下发辖区内基层人民法院及其派出法庭参照使用，以增加司法活动的权威性和稳定性。

（八）关于小额诉讼程序的再审问题。我们认为，如果当事人对适用小额诉讼程序所作的裁判不服申请再审，可从将矛盾"化解在基层、化解在当地"出发，通过主动释明、积极引导等方式，尽量让当事人选择向原审人民法院申请再审，实现"为大局服务"与"为人民司法"的和谐统一。

（九）关于小额诉讼程序的调解问题。我们认为，适用小额诉讼程序的案件标的金额较小，双方争议不大，调解成功的概率较高。因此，在适用小额诉讼程序审理案件时，要始终坚持"调解优先、调判结合"的工作原则，尽可能通过庭前、庭审、庭后各环节引导、组织当事人进行调解。在调解时，除了遵循自愿、合法原则以外，还要注意调解方法的正当性、灵活性和可操作性，努力实现案结事了，充分发挥诉讼调解的职能作用，确保达到法律效果与社会效果的统一。

小额诉讼程序作为新的诉讼模式，实行的是一审终审，涉及的都是人民群众的切身利益，社会关注度很高。因此，要对适用小额诉讼程序时可能出现的不确定因素有清醒认识，并提前就其实施问题进行有针对性部署。贯彻实施小额诉讼程序，应重点做好以下几项准备工作：首先，各高级人民法院要组织辖区内基层人民法院及其派出法庭法官就小额诉讼程序的理解与适用进行认真学习、培训；第二，要结合本地审判实际，对小额诉讼程序的适用提前落实好经费、物资保障；第三，提前准备好适用小额诉讼程序时可能出现的突发事件的应急预案；最后，要提前选配好作风正派、业务能力强、调解水平高、熟悉当地社情民意的资深法官作为适用小额诉讼程序审理案件的第一批承办法官，先行先试。在经过一段时间实践，积累一定经验后，再逐步扩大小额诉讼案件承办法官的范围。小额诉讼程序作为新生制度，刚开始施行时，难免会遇到一些困难和阻力。各级人民法院一定要认识到位、人员到位、物资到位、预案到位，确保小额诉讼程序实施工作开好局，起好步。